证券的合同

证券的合同(汇编15篇)

随着广大人民群众法律意识的普遍提高，越来越多事情需要用到合同，签订合同是减少和防止发生争议的重要措施。那么我们拟定合同的时候需要注意什么问题呢？下面是小编帮大家整理的证券的合同，欢迎阅读与收藏。

委托人（以下简称甲方）：_____，受托人（以下简称乙方）：_____

名称：_______________，姓名：_______________

地址：_______________，身份证住址：__________

现居住地址：__________

联系电话：__________，联系电话：__________

证券经纪人执业证书编号：_____，身份证号码：__________

为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。

第一条声明与保证

1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；

2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。

3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第二条甲方与乙方的法律关系

一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：

1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定；

4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。

第三条乙方的执业地域范围为【_____ 】，所服务的证券营业部为【_____】以及经营证券业务许可证的编号【_____】。

第四条甲方的权利及义务

一、甲方的权利包括：

1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；

2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；

3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

二、甲方的义务包括：

1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；

2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；

4、按照本合同约定向乙方支付报酬；

5、为乙方提供相应的培训；

6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。

第五条乙方的权利及义务

一、乙方的权利包括：

1、按照本合同约定获取报酬；

2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；

4、参加甲方组织的相应培训；

5、向甲方提出意见和建议；

6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。

二、乙方的义务包括：

1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；

2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起【_____】日内书面通知甲方；

3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；

4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；

5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况；

6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方；

7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方；

8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方；

9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；

10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税；

11、甲乙双方的委托关系终止之日起【_____】日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。

第六条乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：

1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书；

2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；

11、代客户在相关合同、协议、文件等资料 ……此处隐藏24060个字……___________

地址：____________________ 地址：____________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“__________金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

根据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条 债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条 承销方式

乙方采用承购包销的方式承销该债券。

第三条 承销期

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

第四条 承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

账户名称：________________________________________

开户银行：________________________________________

银行账号：________________________________________

第五条 发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

第六条 登 记托管

债券采用无纸化发行，中XX公司(以下简称中XX公司)负责债券的登记托管。

第七条 附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条 信息披露

一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条 甲方权利义务

四、甲方的权利如下：

1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

4、按照国家政策，自主运用发债资金。

五、甲方的义务如下：

1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条 乙方权利义务

六、乙方的权利如下：

1、有权参与每次债券发行承销投标;

2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

3、有权向认购人分销债券;

4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

七、乙方的义务如下：

1、应以法人名义参与债券承销投标;

2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

3、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中XX公司。

第十一条 违约责任

乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之的比例向乙方支付违约金。

乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

第十二条 变更

本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

第十三条 不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

第十四条 附则

八、本协议项下附件包括：

1、发债说明书;

2、债券发行办法;

3、甲方出具的招标书

九、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

十、本协议正式文本一式_____份，甲乙双方各执_____份。

十一、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

十二、本协议适用于甲方年发行的债券。

甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_______________

法定代表人签字：_______________ 法定代表人签字：__________

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日